Cyprus Securities and Exchange Commission (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp) là một tổ chức giám sát tài chính đại chúng phi chính phủ, chịu trách nhiệm giám sát các sàn Forex bán lẻ, nhà cung cấp dịch vụ tài chính, nhà cố vấn tài chính, dịch vụ đầu tư, và bất kỳ hoạt động tài chính nào khác tại Cộng hòa Síp. Tổ chức bắt đầu xuất hiện vào năm 2001, thống nhất với mục 5 của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch, và sau đó, vào năm 2004, các bộ luật và quy định của nó cũng nhất quán với chỉ thị tài chính MiFID của châu Âu, cho phép mọi thành viên mở rộng các hình thức kinh doanh ra khắp châu Âu. CySEC được vận hành bởi một ban giám đốc, gồm có năm thành viên (Demetra Kalogerou – Chủ tịch, Andreas Andreou – Phó Chủ tịch, Anastasia Anastasiadi, Nicole Phinopoulou, John Georgoulas), được chỉ định bởi Hội đồng Bộ trưởng, theo kiến nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính. CySEC được xem là nhà tiên phong trong việc đưa ra các chính sách quản lý mới mẻ và cải tiến đối với việc phát triển các thị trường tài chính. CySEC là cơ quan quản lý đầu tiên công bố ‘giao dịch quyền chọn nhị phân’ là một công cụ tài chính hợp pháp, trở thành một ví dụ điển hình cho nhiều cơ quan tài chính khác cân nhắc và công nhận tính khả dụng của giao dịch quyền chọn nhị phân. Tổ chức này cũng chủ động triển khai những động thái cần thiết nhằm cập nhật hệ thống quản lý thường xuyên để bảo vệ tài sản của khách hàng theo cách uy tín và an toàn nhất, như thế CySEC tiến đến mục tiêu xây dựng danh tiếng trên toàn cầu và thu hút được nhiều khoản đầu tư hơn.
CySEC, cũng như mọi cơ quan quản lý khác, được kỳ vọng sẽ giữ an toàn cho các nguồn quỹ và giúp khách hàng yên tâm. Trách nhiệm của họ là quản lý cơ cấu, nghĩa vụ, quyền hạn, và cơ chế tổ chức của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, và các hoạt động tài chính khác được quy định trong Điều khoản 25 của bộ luật ban hành vào năm 2009. CySEC cũng được trao quyền bởi ‘Luật phát hành chứng khoán ra công chúng và bản cáo bạchnăm 2005’, ‘Luật giao dịch nội gián và thao túng thị trường (lạm dụng thị trường) năm 2005’, ‘Luật mua thôn tính công khai năm 2007’, và ‘Luật về các yêu cầu về tính minh bạch (Các loại chứng khoán có thể chuyển giao được cho phép giao dịch trên một thị trường được cấp phép) năm 2007’. Theo đó, CySEC sẽ giám sát các hoạt động sau đây:
• Tổ chức có quyền xem xét lại, cấp, đình chỉ, hoặc hủy bỏ các giấy phép đã cấp trước đó.
• Điều tra tình trạng hoạt động chung của Sàn Chứng khoán Cộng hòa Síp và giao dịch của các bên tài chính khác ở trong nước.
• Bảo đảm các đại lý tuân thủ mọi bộ luật một cách trọn vẹn.
• Triển khai các chiến dịch điều tra thường xuyên nhằm bảo đảm vai trò của cơ quan trong nước và nước ngoài trong các hoạt động tài chính.
• Yêu cầu thông tin cần thiết từ các tổ chức đã đăng ký để xác minh tính hợp pháp trong mọi hoạt động của họ.
• Đưa ra các hình thức xử phạt, áp dụng các biện pháp kỷ luật, hoặc cho ngừng mọi hoạt động nếu không tuân thủ luật pháp.
• CySEC cũng phải có nghĩa vụ kết hợp với các cơ quan quản lý đại chúng khác của Cộng hòa Síp về việc trao đổi thông tin.
Quỹ bồi thường cho nhà đầu tư là một phần của tổ chức CySEC, có nghĩa vụ bồi thường cho khách hàng trong trường hợp các thành viên của ICF không thể thực hiện được nghĩa vụ của họ đối với khách hàng của họ. Chương trình này được đề ra nhằm bảo vệ khách hàng thông qua việc hoàn trả tài sản của họ nếu đơn khiếu nại đã được chứng thực. Quỹ bồi thường cho nhà đầu tư có thể được áp dụng cho mọi khách hàng, kể cả người dân thuộc nước Cộng hòa Síp đến người nước ngoài sử dụng dịch vụ của các thành viên thuộc ICF. Khi tính hợp pháp của đơn khiếu nại từ khách hàng về các hoạt động sai phạm của một thành viên ICF được chứng minh vượt lên mọi nghi ngờ hợp lý, ICF sẵn sàng trả một khoản tiền lên đến 20.000 euro để đền bù cho các tổn thất. Khoản tiền đền bù ứng cho toàn bộ đơn khiếu nại, không phân biệt đồng tiền tệ mà khách hàng sử dụng, số lượng tài khoản, hoặc luật định đối với nơi thực hiện dịch vụ. CySEC sẽ yêu cầu sự hiện diện của thành viên đó để điều tra kỹ lưỡng hơn trong vòng một thời hạn ngắn (thường là hơn ba ngày) và trong một số trường hợp nhất định có thể kéo dài đến ba tháng. Sau đó, CySEC bắt đầu quy trình đền bù khi đã chứng minh được sự sơ suất của thành viên ICF đó theo như đơn khiếu nại của các khách hàng của họ. Một thư mời (thông qua ít nhất ba tờ báo quốc gia) sẽ được gửi đến các đối tượng khách hàng được bảo hiểm, kêu gọi họ nộp đơn khiếu nại chính thức về thành viên ICF đó. Những người nộp đơn phải cung cấp họ tên, địa chỉ, số điện thoại/fax, email, mã công ty trên ICF, tên của thành viên ICF, các dịch vụ được bảo hiểm (bản sao), tài khoản, bảng kê/tài liệu cho số tiền nạp và rút, tổng số tiền thiệt hại, bằng chứng cho tổn thất, và mọi thông tin yêu cầu khác. Sau đó, đơn khiếu nại sẽ được xử lý bởi một nhân viên kế toán có trình độ cùng với một hoặc nhiều luật sư giàu kinh nghiệm về tính hợp pháp của đơn khiếu nại. Những người nộp đơn có thể điền thông tin trực tuyến trên trang web của CySEC hoặc đơn giản là nộp một đơn khiếu nại đến khác văn phòng trực thuộc ICF với mọi thông tin yêu cầu (như đã nêu ở trên). Đơn có thể được gửi qua đường bưu điện hoặc gửi trực tiếp đến địa chỉ: ‘Bồi thường cho nhà đầu tư của ICF cho khách hàng IF, số 27, đường Diagorou, 1097 Nicosia, Cộng hòa Síp.’ Các bên khiếu nại nên xem kỹ hướng dẫn và chỉ thị của Quỹ bồi thường cho nhà đầu tư, nhằm đảm bảo rằng khiếu nại của họ là đủ điều kiện, không thì sẽ không được chấp thuận hoặc thậm chí là sau khi nhận được tiền đền bù, họ sẽ phải trả lại khoản tiền đó cho ICF trong trường hợp có hậu kiểm.
Tổ chức CySEC đã liệt kê tất cả các sàn Forex trên trang web chính thức để mọi người có thể truy cập và xác nhận giấy phép của các sàn nếu cần. Để truy cập, hãy vào trang Các công ty đầu tư ở Cộng hòa Síp trên trang web chính thức của CySEC, sẽ có một hộp tìm kiếm xuất hiện. Bạn chỉ cần điền tên hoặc số giấy phép của sàn Forex mà bạn đang muốn tìm hiểu. Ngay khi bắt đầu điền tên, một loạt công ty với tên tương tự có thể sẽ xuất hiện, bạn có thể kéo xuống để chọn đúng tên công ty mà mình đang tìm kiếm. Một khi đã thấy đúng tên công ty, bạn có thể nhấp chuột vào tên công ty và sẽ được chuyển tiếp sang trang liên quan để nhận thông tin cụ thể hơn. Ngoài ra còn có một danh sách theo thứ tự từ A-Z ngay bên dưới hộp tìm kiếm, bạn có thể dùng nó để lọc phần tìm kiếm của mình.
