El organismo supervisor financiero, público y no gubernamental ‘Comisión de Valores y Cambio de Chipre’, tiene el deber de vigilar a los brokers Forex minoristas, proveedores de servicios financieros, consejeros financieros, servicios de inversión, así como cualquier otra actividad financiera de la República de Chipre. La organización creada en 2001, de acuerdo con la sección 5 de la comisión de valores y cambio, y después en 2004 consiguió que sus leyes y regulaciones se integraran con las leyes financieras europeas de la ‘MiFID’ permitiendo a sus miembros extender sus intereses comerciales por toda Europa. CySEC está dirigido por una junta de directores y se compone de cinco miembros (Demetra Kalogerou - Presidente, Andreas Andreou - Vicepresidente, Anastasia Anastasiadi, Nicole Phinopoulou, John Georgoulas), diseñado por el Consejo de Ministros los cuales seguían una propuesta del Ministro de Finanzas. CySEC está considerada como un precursor a la hora de establecer políticas reguladoras innovadoras para el desarrollo de los mercados financieros. CySEC fue la primera entidad reguladora en anunciar las ‘opciones binarias’ como una herramienta financiera legítima, dando un paso al frente para que otras autoridades financieras consideraran y reconocieran a los brokers de opciones binarias como una opción viable. La organización toma las iniciativas necesarias en actualizar todo el marco legal regulador con frecuencia para proteger los activos de los clientes de la forma más fiable posible. De esta forma CySEC busca crear una reputación a nivel mundial para atraer más inversiones.
CySEC, como se espera de cualquier otro organismo regulador, proporciona seguridad en los fondos y ofrece tranquilidad a sus clientes. CySEC es responsable de regular la estructura, tareas, poderes, organización de la Comisión de Valores y Cambio, y todas las actividades financieras que se vean amparadas por el Artículo 25 de la ley, creado en 2009. La compañía también está facultada por ‘La Ley de Oferta Pública y Prospectos de 2005’, ‘La Ley de Negociación Interna y Manipulación del Mercado (Abuso del mercado) de 2005’, ‘La Ley de Ofertas Públicas y Adquisición de 2007, y ‘Los Requisitos de Transparencia (Valores Transferibles Admitidos a Negociación en un Mercado Regulado) de 2007’. En consecuencia, CySEC supervisa las siguientes actividades:
La compañía tiene el poder de revisar, dar, suspender o cancelar licencias concedidas.
Examinar el estado de las operaciones del Mercado de Valores de Chipre y las transacciones a otras entidades financieras de Chipre.
Asegurarse de que las agencias se rigen por las leyes siempre.
Realizar investigaciones con regularidad para asegurar el papel de las autoridades locales y extranjeras en sus operaciones.
Solicitar la información necesaria de las organizaciones registradas para verificar la legalidad de sus operaciones.
Administrar sanciones, tomar medidas disciplinarias o parar las acciones completamente si no se opera de acuerdo a las leyes.
CySEC también trabaja con otras autoridades reguladoras públicas de Chipre para intercambiar información.
El Fondo de Compensación del Inversor se creó como parte de la organización CySEC para reembolsar el capital de los clientes en caso de que alguno de los miembros del ICF no pudiera cumplir sus obligaciones con sus clientes. Este programa se creó para proteger a los clientes y devolverles sus activos en caso de que su reclamación estuviera justificada. El Fondo de Compensación del Inversor puede aplicarse a todos los cliente, chipriotas y extranjeros residentes que hayan recibido servicios de algún miembro del ICF. Cuando se prueba la legitimidad de la reclamación del cliente por delito de un miembro de ICF más allá de cualquier duda razonable, el ICF está listo para pagar hasta 20,000 euros para cubrir las pérdidas. La cantidad de la compensación a aplicar es independiente del tipo de divisa del cliente, número de cuentas, o las leyes relacionadas con el lugar de los servicios. CySEC solicitará la presencia del miembro para realizar una investigación más profunda en un plazo corto de tiempo (normalmente más de tres días) y en algunos casos se puede extender hasta tres meses. CySEC entonces iniciará el proceso de compensación una vez probada la negligencia del miembro de ICF según las reclamaciones del cliente. Se enviará una invitación (a través de al menos tres diarios nacionales) al cliente asegurado para que mande las quejas contra el miembro de ICF en cuestión. Los solicitantes deberán incluir su nombre, dirección, teléfono o fax, email, código de la compañía de ICF, el nombre del miembro del ICF, los servicios proporcionados (copia), cuenta, documentos/declaraciones de depósitos y retiradas de fondos, la cantidad de la reclamación, alguna prueba de la misma, y cualquier otra información que se le solicite. Tras esto la reclamación será evaluada por uno de los contables cualificados y uno o varios abogados conocidos para comprobar su legitimidad. Los solicitantes pueden rellenar un formulario online en la web de CySEC o enviar una carta de queja a las oficinas de ICF con toda la información necesaria (como hemos mencionado anteriormente). La carta se puede enviar por correo o en persona esta dirección: ‘Compensación del Inversor ICF para clientes IF, Calle Diagorou 27, 1097 Nicosia, Chipre’. La parte demandante deberá revisar las pautas y directrices del Fondo de Compensación del Inversor de forma exhaustiva para asegurarse de que su reclamación es legítima, de lo contrario, ésta será rechazada o incluso se lo podrá solicitar la devolución de los fondos al ICF.
CySEC posee un listado con todas las compañías de inversión en Forex en su página web, y ésta es de acceso público para que los clientes puedan confirmar las licencias y la regulación si es necesario. Para realizar esto, vaya a la página oficial de CySEC y aparecerá un diálogo de búsqueda. Todo lo que debe hacer es introducir el nombre o el número de licencia del broker de Forex que esté investigando. Tan pronto como empiece a introducir el nombre, podría aparecer una lista de compañías con nombres parecidos, navegue hasta localizar la compañía exacta que está buscando. Una vez la haya localizado, haga clic en su nombre y será redirigido a la página pertinente para obtener más información. También existe una lista alfabética (A-Z) justo bajo el diálogo de búsqueda para simplificar su búsqueda.
